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「大乐透杀号百度乐彩」南京证券股票质押式回购业务违规 遭沪深交易所暂停权限3个月
2020-01-11 14:13:22 来源:匿名 热度:2262 

「大乐透杀号百度乐彩」南京证券股票质押式回购业务违规 遭沪深交易所暂停权限3个月

大乐透杀号百度乐彩,10月10日,首都新闻和南京证券宣布分别收到上海证券交易所会员部2019年10月8日发布的《纪律处分意向书》(上证综函[2019年第179号)和深圳证券交易所会员管理部发布的《纪律处分通知》(会员部通知[2019年第5号)。

上海证券交易所会员部门出具的《纪律处分意向书》(上证综函〔2019〕179号)主要内容如下:

“根据《中国证券监督管理委员会江苏监管局关于对南京证券有限公司采取行政监督措施并附警告函的决定》([行政监督办法决定2019年第75号),贵公司存在并购方准入尽职调查不足、股票质押回购交易资金管理不完善等问题。贵公司上述相关行为涉嫌违反《股票质押回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条的相关规定。

根据《股票质押回购及登记结算业务办法》、《上海证券交易所会员管理规则》和《上海证券交易所纪律监管措施实施办法》第十条,我部拟将此事提交本所纪律委员会审议,并对贵公司实施暂停股票质押回购交易权3个月的纪律处分。

贵公司应在收到本纪律处分意向书后5个交易日内以书面形式回复本所,回复应说明本纪律处分意向书的送达及异议。如有异议,应附相关证据材料。

如果贵公司要求听证,应在收到纪律处分意向书后的5个交易日内,以书面形式提交部,部应明确要求听证的具体事项和理由。

如果贵公司未能在期限内回复,将被视为本纪律处分意向书已送达,贵公司无异议,也不要求听证。"

深交所会员管理部《预先纪律处分通知书》(深交所会员管理部《[纪律处分通知书》2019年[5号)的主要内容如下:

“根据《中国证券监督管理委员会江苏监管局关于对南京证券有限公司采取行政监管措施并附警告函的决定》(行政监管措施决定[2019年第75号),贵公司存在并购方准入尽职调查不足、股票质押回购交易资金管理不完善等问题。

贵公司上述行为涉嫌违反《股票质押回购交易及登记结算业务办法》(2018年修订)第十五条和第七十三条。根据《交易所股票质押回购交易及登记结算业务办法》(2018年修订)第10条和《会员管理规则》(2015年修订)第12.1条,交易所计划暂停股票质押回购交易3个月。

请在收到本通知之日起五个交易日内将随附的交货收据寄回本部门。贵公司可在收到本通知之日起10个交易日内向我部提交书面陈述和答辩,并提供相关证据。如果未能这样做,应被视为放弃了发表声明和辩护的权利。根据交易所《自律性听证程序规则》的有关规定,贵公司也可以申请听证。如果你申请听证,你应在收到通知之日起五个交易日内以书面形式向该部提出申请。逾期申请的,视为放弃听证权利。

贵公司提出的辩护事实、理由和证据一经核实和确立,将予以采纳。如果贵公司放弃听证、陈述和答辩权,我司将按照本所相关业务规则处理。"

南京证券表示,公司非常重视股票质押回购业务的合规管理和风险管理,自业务启动以来就没有风险。对于存在的问题,公司将进一步加强合规管理,并根据监管要求积极整改。目前,公司运转正常。

2018年6月13日,南京证券在上海证券交易所上市,成为江苏省第三家a股上市证券公司。在上市后递交的第一份年报中,南京证券实现营业收入12.34亿元,同比下降11.13%。净利润为2.32亿元,同比下降43.55%。

南京证券在半年度报告中曾表示,“在股票质押回购业务中,公司加强了早期尽职调查,提交了全面的项目可行性分析报告和尽职调查报告;制定规范的业务交易协议,明确交易双方的权利义务和违约处理措施;我们将建立对单一客户和单一证券交易规模的控制,认真评估和动态管理客户的信用状况和担保品,实施市场定位和担保品追加机制,规避信用风险。"

自2019年9月以来,许多证券交易商因股票质押业务受到监管处罚。

9月4日,财富证券违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定,在回购期内未能持续有效跟踪并购方的管理、财务、对外担保和诉讼情况,湖南证监局采取监管措施向其发出警告信。

9月23日,郭盛证券收到江西证监局的监管警告函。江西证监局指出,根据中国证监会的安排,郭盛证券对其股票质押回购业务进行了现场检查。

8月,证监会发布《机构监管通知》,指出今年对9家股票质押规模大幅增长的公司进行了现场检查,指出证券公司股票质押业务存在业务定位不清、利益盲目追求等五大问题。风险意识不强,风力控制措施不足。审计没有严格控制,质押率没有严格设定。尽职调查不完整甚至缺乏;贷后风险管理只是一种形式。

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